8月24日,证监会正式发布《外商投资期货公司办理法子》(以下简称《办理法子》),并于本日起施行。
《办理法子》共19条,包罗明白合用范畴、细化境外股东前提、规范间接持股、明白高级办理人员履职以及划定加强消息手艺监管等一系列细节问题。
证监会旧事讲话人高莉暗示,《法子》次要涉及以下内容:
一是明白合用范畴。外商投资期货公司界定为单一或相关联关系的多个境外股东间接持有或间接节制公司5%以上股权的期货公司。
二是细化境外股东前提。“合法存续的金融机构”明白为“持续运营5年以上的金融机构”。“境外股东该当具有优良的国际声誉和经停业绩”细化为近3年营业规模、收入、利润居于国际前列,近3年持久信用均连结在高程度。
三是规范间接持股。要求境外投资者通过投资关系、和谈或其他放置,现实节制期货公司5%以上股权的,该当转为间接持股。同时明白对通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会划定的其他景象予以宽免。
四是明白高级办理人员履职划定。外商投资期货公司的高级办理人员须在中国境内实地履职。
五是对文本言语和消息系统摆设提出要求。
修订1
明白境外股东累计持有的外商投资期货公司股权比例的计较范畴。
《办理法子》第七条划定,境外股东累计持有的(包罗间接持有和间接节制)外商投资期货公司股权比例,该当合适国度关于期货业对外开放的放置。
修订2:
明白高级办理人员履职要求。
《办理法子》第八条,删除“外商投资期货公司任器具有中华人民共和国国籍的高级办理人员数量不得低于高级办理人员总数的三分之一。”
第八条点窜为,外商投资公司的董事、监事和高级办理人员该当具备中国证监会划定的任职前提。外商投资期货公司的高级办理人员须在中国境内实地履职。
修订3
划定境外机构设立外商投资期货公司需提交的文件。
《办理法子》第九条,删除了中国证监会承认的机构出具的该机构具备《期货公司监视办理法子》第五条第二项、第三项的要求,同时新增境外机构需出具能否具备本法子划定办理层具有优良专业本质和办理能力,具有健全内控轨制和风险办理系统划定的申明材料。
第九条点窜为,境外机构设立外商投资期货公司,该当在公司登记机关登记注册,并向中国证监会提出申请。除应向中国证监会提交《期货公司监视办理法子》划定的申请材料外,还应提交下列材料:
(一)申请前3年该境外机构经审计的财政报表;
(二)该境外机构地点国度或者地域相关监管机构或者中国证监会承认的机构出具的关于该境外机构能否具备本法子第五条第(一)项及《期货公司监视办理法子》第七条第(五)项、第九条第(二)项划定前提的申明函;
(三)该境外机构能否具备本法子第五条第一款第二项、第三项划定前提的申明材料;
(四)该境外机构能否具备本法子第五条第一款第(四)项划定前提的证明文件;
(五)由境内律师事务所出具的法令看法书;
(六)中国证监会划定的其他申请材料。
境外股东变动股权属《期货公司监视办理法子》第十七条划定景象的,该当向中国证监会提出申请,申请材料合用前款划定。
修订4
放宽外资期货公司打点外管局营业登记手续的时限。
《办理法子》第十条,删除了“自中国证监会的核准文件签发之日起6个月内,打点国度外汇办理部分划定的相关营业登记手续,足额缴付出资或者供给商定的合作前提。”的划定。
第十条点窜为,获得中国证监会核准的外商投资期货公司,该当按国度外汇办理部分的划定打点相关营业登记手续,足额缴付出资或者供给商定的合作前提。
修订5
划定加强消息手艺监管。
《办理法子》第十五条,删除了焦点办事器及记实、存储客户消息的数据设备设置地址“港澳台地域除外”的限制。
同时新增,答应在合适法令、行政律例和中国证监会相关划定的前提下,外商投资期货公司能够操纵境外股东的资本和手艺,提拔消息系统的效率和平安程度。
第十五条点窜为,外商投资期货公司买卖、结算、风险节制等消息系统的焦点办事器以及记实、存储客户消息的数据设备,该当设置在中国境内。
在合适法令、行政律例和中国证监会相关划定的前提下,外商投资期货公司能够操纵境外股东的资本和手艺,提拔消息系统的效率和平安程度。
操作建议:原油1812下方新低能够继续做空,反弹也可小空出场;
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